高管怎么减持股票?高管减持规定有哪些?
2020/7/22 12:08:23
对于高管减持股票的行为，很多人认为是一种套利行为，而且对公司股价有着不利的影响，实际上如果是正常的减持股票，他们是没有任何过错的，但是如果涉及到了违规，就不同了，下面看看高管怎么减持股票?高管减持规定有哪些?
高管怎么减持股票?高管减持规定有哪些?
为了规范上市公司股东及董事、监事、高级管理人员(以下简称董监高)减持股份行为，促进证券市场长期稳定健康发展，证监会发布《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(以下简称《规定》)，自公布之日起施行。
哪些情形上市公司股东、董监高不得减持?
《规定》明确，具有下列情形之一的，上市公司大股东不得减持股份：上市公司或者大股东因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的;大股东因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月的;中国证监会规定的其他情形。
具有下列情形之一的，上市公司董监高不得减持股份：董监高因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的;董监高因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月的;中国证监会规定的其他情形。
《规定》指出，上市公司大股东、董监高计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份，应当在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案。在预先披露的减持时间区间内，大股东、董监高应当按照证券交易所的规定披露减持进展情况。减持计划实施完毕后，大股东、董监高应当在两个交易日内向证券交易所报告，并予公告;在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的两个交易日内向证券交易所报告，并予公告。
《规定》明确，上市公司大股东在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数，不得超过公司股份总数的1%。
上市公司大股东的股权质押的，该股东应当在该事实发生之日起日内通知上市公司，并予公告。
在惩治措施方面，《规定》指出，上市公司股东、董监高未按照本规定和证券交易所规则减持股份的，证券交易所应当视情节采取书面警示等监管措施和通报批评、公开谴责等纪律处分措施;情节严重的，证券交易所应当通过限制交易的处置措施禁止相关证券账户6个月内或12个月内减持股份。
上市公司股东、董监高未按照本规定和证券交易所规则减持股份的，中国证监会依照有关规定采取责令改正等监管措施。
上市公司股东、董监高未按照本规定和证券交易所规则披露信息，或者所披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会依照《证券法》第一百九十三条的规定给予行政处罚。
上市公司股东、董监高减持股份超过法律、法规、中国证监会规章和规范性文件、证券交易所规则设定的比例的，依法予以查处。
上市公司股东、董监高未按照本规定和证券交易所规则减持股份，构成欺诈、内幕交易和操纵市场的，依法予以查处。
上市公司股东、董监高违反本规定和证券交易所规则减持股份，情节严重的，中国证监会可以依法采取证券市场禁入措施。第十九条本规定自公布之日起施行。
《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2016〕1 号) 同时废止
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