| 发行人系由中金有限以整体变更方式设立的股份有限公司。2015年3月18日，中金有限召开董事会会议，同意中金有限整体变更为股份有限公司。北京中企华资产评估有限责任公司以2014年12月31日为基准日对中金有限全部资产及负债进行了评估，并于2015年3月29日出具了《中国国际金融有限公司拟整体变更为股份有限公司项目资产评估报告书》（中企华评报字[2015]第1049号）。经评估，中金有限截至2014年12月31日以成本法评估后的净资产评估价值为810,086.58万元。该资产评估结果已于2015年5月8日获得《财政部关于中国国际金融有限公司改制资产评估项目核准的批复》（财金[2015]34号）核准。2015年5月11日，中金有限的全体股东共同签署了《中国国际金融股份有限公司发起人协议》，约定了股份公司的设立、公司股份和注册资本、公司的组织机构、股东的权利义务和股份转让等内容。各方在协议中确认，根据北京中企华资产评估有限责任公司出具的《中国国际金融有限公司拟整体变更为股份有限公司项目资产评估报告书》（中企华评报字[2015]第1049号），以2014年12月31日为基准日，中金有限经核准的净资产评估值为810,086.58万元，按20.583886%的比例折合为股份公司股本总额，股份公司注册资本和实收资本均为1,667,473,000元。2015年5月14日，财政部作出《财政部关于中国国际金融有限公司国有股权管理方案的批复》（财金函[2015]34号），确认中央汇金所持中金公司719,848,271股为国家股，中国建投、建投投资和投资咨询分别所持中金公司1,000,000股为国有法人股，中投保所持中金公司127,562,960股为国有法人股。2015年5月15日，发行人召开创立大会暨第一次股东大会，审议通过了《关于终止与的议案》《关于中国国际金融股份有限公司筹办情况的报告》《关于中国国际金融股份有限公司筹办费用的报告》《关于中国国际金融有限公司变更为股份有限公司及发起人出资情况的议案》《关于的议案》《关于选举中国国际金融股份有限公司第一届董事会董事的议案》《关于选举中国国际金融股份有限公司第一届监事会监事的议案》《关于授权中国国际金融股份有限公司董事会办理整体变更为股份公司审批及登记相关事宜的议案》等与整体变更相关的议案。2015年5月22日，发行人换领了《中华人民共和国外商投资企业批准证书》（商外资资审字[2012]0010号）。2015年6月1日，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（毕马威华振验字第1500887号），验证截至2015年6月1日，发行人已收到各股东以其拥有的中金有限于2014年12月31日经评估的净资产缴纳的注册资本1,667,473,000.00元，占申请登记注册资本总额的100%。2015年6月1日，发行人领取了变更后的《营业执照》（注册号：100000400005994），注册资本为1,667,473,000元。2015年6月10日，发行人就整体变更为股份公司向北京证监局完成了备案手续。 |
